金融アドバイザーを支援する
「ブローカーセールスアシスタント」という言葉はまだ一般的な言い回しですが、ほとんどのウェルスマネジメント会社は正式に「ファイナンシャルアドバイザーのセールスアシスタント」などを使用し、これらの人によって支援された投資専門家の役職を反映します。
この職種は、伝統的にウォールストリートの女性に関連したものです。
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教育
過去数年間、この職種は高校卒業生に適していました。 今日では、多くの職場で期待される最低限の教育達成度の一般的な上昇に合わせて、通常は学士号が必要です。 財務、経理、経済学の授業は有用ではありますが、必須ではありません。
認証
登録されたセールスアシスタントを除き、特別な認定は必要ありません。 この分野のこのサブカテゴリに属する人々は、顧客が完全に独自のイニシアチブをとって行った非請求証券取引注文を受け入れて処理することができます。
最低限、登録された販売アシスタントは、 FINRAが提供するSeries 11試験に合格し、継続的な教育要件を満たしている必要があります。 しかし、より大規模な証券会社は、 財務アドバイザーの認定およびトレーニングの一部であるSeries 7とSeries 66の同じ試験に合格することを強く要求しています。
義務と責任
セールスアシスタントは、ファイナンシャルアドバイザーに電話をかけ、声明、預金、小切手、クレジットカード取引などの問題を解決します。 したがって、セールスアシスタントはクライアントの満足度に大きな影響を与えます。
登録された販売アシスタントは、迷惑な取引注文の処理に加えて、これらの同じ任務を実行します。
しかし、彼らは通常、あらゆる種類の投資アドバイスを提供することは許されていません。
典型的なスケジュール
セールスアシスタントにとっては、40時間労働勤務地またはそれに近いものが典型的です。 それにもかかわらず、仕事がこれらの時間を超えて激しい市場のように繁忙期になる可能性があります。 さらに、セールスアシスタントは、クライアントが楽しまれているイベントに頻繁に出席することが期待されます。
好きなもの
優秀な人材スキルを持つ人は、しばしば顧客との絶え間のない交流を楽しんでいます クライアントのためのトラブルシューティングは、成功のために仕事の焦点と明確な尺度を与えます。
何が好きでないか
多数の顧客からなる忙しい財務アドバイザーをサポートすることは、一定の電話問い合わせと問題解決のための一定の時間圧迫を意味します。
支払う
報酬は、会社、財務アドバイザーのビジネス・ブックの規模と収益性に応じて非常に変動します。 経験豊かなセールス・アシスタントの給料は、通常3万〜6万ドルの範囲になります。 登録されたセールスアシスタントは、この範囲の上限で獲得する傾向があります。 ボーナスプールへの参加資格は会社によって異なります。
顧問給与アシスタント
現在進行中の経費節減の動きの中で、多くの証券ブローカレッジやウェルスマネジメント会社は、財務アドバイザーの給与からセールスアシスタントの払込金額を控除する制度に移行しています。
現在、財務顧問の最大の偶発事態を抱えているモルガン・スタンレーは、最も注目すべき例である。 そのようなセールスアシスタントは公式に会社の従業員ですが、会社は事実上、すべてではないにしても報酬費用の多くを救済しています。
このシステムが適切に設置されている場合、雇用者の雇用を減らし、セールスアシスタントの可能性を払うことになります。 最も成功したファイナンシャル・アドバイザーだけがセールス・アシスタントを務めるか、または競争力のある給与を支払うのに十分な収入を得ます。
アドバンス
学習曲線を上げるにつれて、より多くの熟練した成功したファイナンシャル・アドバイザーをサポートするオープンを探してください。 ずっと少ない頻度で、セールス・アシスタント（特に登録されている人）は、セールス・サポート・エクスペリエンスを使用してファイナンシャル・アドバイザーになることができます。
この道は理にかなっていますが、一部の企業には文化的障壁があるかもしれません。 もう1つの主要な選択肢は、会社の仲介業務エリアとの毎日の連絡先を使用してそこに移動することです。
詳細については
資格情報と関連職種の詳細については、以下のリンクをクリックしてください。 関連する職種は2つの点で興味深い。 第一に、彼らはあなたが密接に働く人の種類、彼らの役割、そしてあなたとあなたが奉仕する顧客基盤にどのように援助することができるかを理解する立場からあなたに心配する必要があります。 第二に、彼らはまた、あなたが進んだ場合に最も可能性の高い将来のキャリアオプションが存在する可能性がある場所を特定するという観点からも重要です。 この点で、キャリア開発と昇進におけるネットワーク 、メンタリング、職場スポンサーの重要性についての記事もご覧ください。