FINRA試験
FINRAは、メンバーファームの重要な役職を担う人々にとって最も重要な資格の一つである長きにわたる試験のリストを管理しています。 一部の職場では、複数の試験に合格することによって、複数の認定資格を保持する必要がある場合があります。
ほとんどのFINRA認定では、業界の発展に対応していることを実証するために、数年ごとに再テストする必要があります。
FINRAテストの実施
個人としてFINRAテストを受けることはできません。 代わりに、FINRA加盟会社のスポンサーが必要です。 したがって、あなたの雇用主は、あなたの仕事に応じて、合格する必要のある試験を決定します。 FINRAテストのためのトレーニングは、通常、自習を通して行われますが、一部の雇用者は社内準備クラスを提供する場合もあります。
上記の通り、雇用主を変更しようとしたときに、必要なFINRA資格をまだ持っていない新しい仕事に移ることは問題になりかねません。 あなたの新しい会社は事実上、偶発的にあなたを雇うでしょう。 一方、あなたがテストに合格しなければ、あなたは潜在的に困難な場所にいます。
シリーズ7： シリーズ7一般証券代理人の資格はおそらく最もよく知られており、 ファイナンシャル・アドバイザーやその他の営業担当者にとって必須です。
シリーズ6：シリーズ6の資格により、ホールダーはシリーズ7よりもはるかに限定された投資商品で取引を行うことができます。これらは基本的に、ミューチュアルファンドや変額年金などのパッケージ投資商品に限定されます。
シリーズ63およびシリーズ66：シリーズ63およびシリーズ66の試験は、州の証券規制をカバーし、ほとんどの財務アドバイザー職に必要となる可能性があります。
シリーズ65： シリーズ65は、投資顧問代理人になる資格を持つ統一投資顧問法試験です。
NASAA
Series 63,65,66試験はFINRAが管理していますが、別個の組織である北米証券管理者協会（NASAA）が準備しています。 また、ほとんどのFINRAテストとは異なり、Series 63,65、または66を取得するために、FINRA加盟企業がスポンサーする必要はありません。多くの州では、Seriesを通過する代わりに、さまざまな他の資格、特にCFPまたはCFAを受け入れます。 65または66試験。
詳細情報： FINRAウェブサイトをご覧ください。
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