Series 66試験に合格するのは、Series 63とSeries 65の両方に合格することに相当します。 さらに、 FINRAによって管理されている間、シリーズ66試験は、NASAAとしても知られる北米証券管理者協会によって開発されています。
統一証券法
これは、1956年に初めて導入され、その後改正されたモデル法案であり、州の証券法を標準化して調和させるように設計されています。 アイデアは、証券会社や証券専門家のコンプライアンスを簡素化しながら、全国的なベストプラクティスを紹介することでした。
投資顧問代理人の定義
統一証券法によれば、投資顧問代理人は、以下のいずれかを行う投資顧問会社によって雇用または関連している者です。
- 勧告を出すか、投資アドバイスをする
- クライアントアカウントまたはポートフォリオを管理する
- 有価証券に関する推奨または助言を決定する
- 投資のアドバイスを提供するか、投資のアドバイスを提供するように自分自身または自分自身を保持する
- 投資顧問の売却または売却の勧誘、提供または交渉を行う補償を受ける
- 上記のタスクのいずれかを実行する従業員を監督する
一方、投資顧問は、以下の者ではありません。
- 事務的または閣僚的行為のみを実行する
- 投資助言の策定または提供に関与するのは偶発的であり、投資顧問サービスに対する特別な報酬を受け取らない者
SECに登録されている投資顧問会社およびその従業員または雇用されている人々は、実際の事業所が所与の州内にある投資顧問代理人を除いて、州の登録、ライセンスまたは資格の免除される。
免除
CFAとCFPのようないくつかの専門分野の指名者は、すでに同じ資材の実績があるとみなされているため、ほとんどの州でシリーズ66試験の免除となります。 その他の指定には、個人金融専門家(PFS)、チャータード・ファイナンシャル・コンサルタント (ChFC)、チャータード・インベストメント・カウンセラー(CIC)資格が含まれます。
試験の長さ
シリーズ66試験は110の多肢選択式質問で構成され、150分が試験の完了に割り当てられます。 試験の質問の100だけが実際に候補者の€™の最終スコアに数えられます。 各テストには、試験の将来のバージョンで使用するための10の実験的な質問が含まれています。 彼らは試験を通して配布され、試験受験者は彼らが何かを認識していません。
合格点
Series 66試験では最小能力をテストし、合格スコアは正解75回、または最終スコアに加算される100問のうち75%です。 シリーズ66試験に合格しなかった候補者は、30日以上経ってから再度試験を受ける必要があります。 同じルールは、2回目に失敗し、3回目にしたい人に適用されます。 3回目の失敗後、受験者は少なくとも180日以上待ってから再度試験に合格する必要があります。 この同じルールは、それ以降に失敗したすべての試行に適用されます。
カバーされるトピック
シリーズ66試験に合格するのは、シリーズ63とシリーズ65の両方に合格するのと同じです。しかし、それはまた、シリーズ7資格を取得した候補者のために設計されています。 したがって、シリーズ66テストでは、シリーズ65の重要な部分である証券商品、証券分析、投資戦略に関連する質問は省略されていますが、Series 7試験の詳細と詳細が含まれています。
登録およびライセンス取得
Series 66試験に合格することにはいくつか注意が必要です。 第一に、候補者は、依然として彼が事業を行う州の証券法および規制の特定の要件を知り、遵守する責任がある。 第二に、試験に合格することは、特定の州でビジネスを行うための免許を取得するための重要な前提条件ですが、必ずしも唯一のものではなく、与えられた州でのライセンスまたは登録の自動権利を決して与えません。 それにもかかわらず、NASAAは、統一州法の検討により、そのような規制と財務専門家の資格基準における一貫性を促進することにより、国家証券規制の強化と投資国のより良い保護を確実にすると確信している。