登録販売アシスタント試験
大企業におけるより高い基準
シリーズ11試験は、本質的には、 シリーズ7試験の相当部分を高度に切り詰めて簡略化したものです。 しかし、最大のリテール証券会社は登録されたセールスアシスタントをもっと高い知識レベルに保ち、ファイナンシャルアドバイザーが渡さなければならない同じテストであるSeries 7とSeries 66の両方の試験に合格する必要があることに注意してください。
シリーズ11登録者の制限
シリーズ11の登録販売員は、自分の作業活動に関する次の制限事項に従わなければなりません。
- 彼らは、非請求の顧客注文を受け入れて処理するとき、または価格見積もりを出すときに、メンバーファームの敷地内に物理的に存在しなければならない。
- 彼らは、適切に登録されたプリンシパルの直接監督下にいなければなりません。
- 彼らは投資に関するアドバイスや意見を提供しないかもしれません。
- 彼らは推奨することはできません。
- 彼らは、加盟企業自身のために注文を出すことはできません。
- 彼らは新しい口座を受け入れるか開けないかもしれません。
- 既存のクライアントを事前に限定することはできません。
- 地方自治体の証券や直接参加プログラムの注文を受け付けない場合があります。
- 彼らは、処理するトランザクションの数またはサイズに対して追加の直接的または間接的な補償を受けることはできません。
登録されたセールスアシスタントの利点
Series 11の登録済み営業担当者は、忙しい財務アドバイザーまたは財務アドバイザーチームにとって特別な価値があります。
登録されたセールスアシスタントの短所
上記の制限に従う登録販売員は、純粋な受注者であり、アドバイスや相談はできません。 したがって、記録的な財務アドバイザーは、これらの注文が不注意になる可能性がある場合には、必要に応じて顧客にそのようなアドバイスを提供するために、迷惑な注文を処理することができます。
試験の内容
シリーズ11試験は50問で構成され、1時間かかります。 70％の得点は合格点です。 試験でカバーされる主なトピックは、次のとおりです。
- 有価証券の種類
- 顧客アカウントと注文
- 証券市場
- セキュリティ業界の規制
より具体的には、Series 11試験は以下の知識をテストします。
- 普通株式のクラス。 時価/時価 分数株式
- 優先株の種類（累積、転換可能、コール可能、調整可能/変動率など）
- 普通株式と優先株式と負債証券の区別
- オプションの種類と基本用語
- アメリカ預託証券/株式（ADRおよびADS）
- 不動産投資信託（REIT）
- 投資会社商品と為替ファンド（ETF）の種類
- アカウントの種類とそれぞれの取引
- 顧客注文を受け入れて実行するために送信する
- 取引と注文の種類と使用時期
- 顧客注文チケットに記録される情報
- 売却される証券を提供する顧客の能力の決定
- 決済要件
- 証券市場とオークション市場とディーラー市場の違い
- 有価証券取引に関する用語
- 取引中止の際の要件
- SECと連邦準備制度の役割
- FINRAおよびその他の自己規制機関の役割
- 1934年証券取引法
- インサイダー取引
- 登録、資格および継続教育に関するFINRAおよびNASD規則
- 職業倫理規則
- 会員企業における監督とコンプライアンスの手続き