財務アドバイザーになる
証券会社が新しいファイナンシャル・アドバイザーを育成する場合、通常、キャリア変更を求める経験豊富な金融サービス業界の専門家を求めます。
さらに、今日財務アドバイザーになるには、しばしば確立された個人開業医または見習いをしてビジネスの本を提供したり拡大したりするのを助けるチームを見つけることを目的とした集中的なネットワーキングが必要です 。
また、影響力のある職場のスポンサーを適切な場所に育成することは、金融サービスの他のポジションから財務アドバイザリー分野に参入するための切符になる可能性があります。
財務プランナーとしての以前の認定と経験は、財務アドバイザーになることに関心を持つ人にとって特に有用な背景になります。 実際、財務アドバイザーを増やしているチームや練習グループでは、財務計画のスペシャリストをメンバーとして参加させることで価値を見いだしています。
有力証券会社の雇用を含む多くの金融アドバイザー慣行は、創業者またはリード顧問の子供または他の親族が援助に持ち込まれ、最終的に継承され、家族の企業に効果的に発展することに注意してください。
教育
財務アドバイザーとして最低限の学士号が必要です。 財務、 経理 、経済学の授業は有用ではありますが、必須ではありません。 強力な定量的および問題解決のスキルは不可欠ですが、口頭や営業のスキルも重要です。 MBAは法律学や法律の学位のように、会社や状況によっては、雇用プロセスで足を踏み入れることができます。
認証
財務アドバイザーになるには、 FINRAが提供するSeries 7試験に合格し、継続的な教育要件を満たす必要があります。 Series 7試験に合格するには、FINRA加盟企業（つまり、あなたの雇用主）が後援する必要があります。 一部の企業では、上級財務アドバイザーの職位や、州によってはさらに1つ以上の資格が必要な場合があります。