連絡先
ウォールストリート証券会社では、非金融機関のクライアントのプライマリリレーションシップマネージャーは、シニア投資銀行家、特に証券引受やM＆Aの専門知識を持つ投資銀行家である可能性が高い。
あるいは、顧客が主に取引を実行するために証券会社を使用している場合、機関の販売員または口座管理者が関係を管理することができる。 商業銀行では、その銀行からの融資を利用しているクライアントの場合、その関係マネージャーは上級の貸与担当者に縛られます。
証券会社や商業銀行との取引における非金融機関顧客の主要な代表者は、おそらくその企業財務局のマネージャーになるでしょう。 従業員年金や401（k）口座を扱う投資運用会社との関係では、 人事部のマネージャーが会社の代表者となりやすい。
中小企業クライアント
中小企業、特に公的に売買された債務や株式を持たない企業は、通常、 小売業の顧客として扱われます 。 彼らの口座は、一般的に、証券会社の財務顧問または商業銀行の中小企業貸出役員によってサービスされます。
金融サービス業界のクライアント
大規模で統合された多様な企業であっても、金融サービス業界の企業との取引は大量に行われています。 特に、マーケットメーカーとして働く証券会社は、日々の取引を大量に持ち、それぞれの証券インベントリを管理し、現在保有していない証券に対する顧客の注文を満たすことになります。
さらに、証券引受は、引受リスクを広げ、現在提供されている証券のバイヤーを見つけるために、多くの企業間でアドホック・パートナーシップ（シンジケートと呼ばれる）の組織を必要とすることがあります。 証券の発行が大きいほど、引受・売却シンジケートは大きくなる。
非常に豊かな個人
小売富裕層個人（例えば、資産が1億ドル超の人）は、小売顧客に役立つ財務アドバイザーチャネルではなく、機関の販売チャネルを通じて提供されることがあります。 これは、これらの個人が、問題の会社とは別の財務アドバイザー （または家族事務所）を持っていて、代わりにその会社を厳密に取引を実行し、投資商品を得るために使用する場合に当てはまります。
機関投資家のビジネスライン
金融サービス業界内の特定の部署および事業ラインは、通常、本質的に制度的なものとして定義されています。 投資銀行業務は、クライアントの性質に基づいた一例です。
証券取引ももう一つの例です。 この機能は小売業者と機関投資家の両方に役立つが、取引量の優位性は機関のためである傾向がある。
また、トレーディング機能は、インベストメント・バンキング機能と密接な関係にある傾向があり、これにより、後にセカンダリ市場で取引される証券が作成される。
社内の証券研究部門で開発されたレポートや分析は、リテールファイナンシャルアドバイザーやリテール顧客を対象とする傾向がありますが、これらのグループはおそらく多様化した企業の組織半分で組織されます。